专业炒股配资门户部分业务和合规工作实际由第三方机构开展

蓝鲸新闻 1 月 17 日讯，近日，深圳证监局发布了行政监管措施决定书，剑指深圳市珞珈投资咨询有限公司。

决定书显示，深圳市珞珈投资咨询有限公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。

上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》的规定。

对此，深圳证监局决定责令深圳市珞珈投资咨询有限公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。